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【大河财立方 记者 裴熔熔】7月8日上午，第九届“青岛·中国财富论坛”正式开幕。中国证券监督管理委员会首席律师焦津洪现场表示，证券期货经营机构开展的资产管理业务，正日益成为投资者参与资本市场、共享经济高质量发展成果的主要渠道。近年来，我国证券期货资产管理业务逐步回归服务实体经济、支持创新创业的本源，产品类型日益丰富，管理规模大幅增长，行业发展取得了显著成就。

业务规模不断扩大。截至2023年5月，公募基金规模达到27.77万亿元；证券期货经营机构私募资管产品规模达到13.46万亿元；在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人2.2万家，管理基金数量15.3万只，管理基金规模21万亿元左右。上述资管业务和产品在服务实体经济、提高直接融资比重、支持科技创新和产业转型升级、推动中长期资金入市、增强市场韧性以及服务居民财富管理等方面发挥了越来越重要的积极作用。

法治基础不断夯实。法治建设作为推动资管业务高质量发展的重要保障。近年来，证监会高度重视证券期货资管领域的法治工作，不断完善基础制度，持续推动完善以《证券投资基金法》为核心的制度体系，相继印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《私募投资基金登记备案办法》等制度文件，逐步提高执法效能，引导私募基金行业高质量发展。

备受关注的《私募投资基金监督管理条例》也已于2023年6月16日经国务院常务会议审议通过，近期即将发布。“该条例‘十年磨一剑’，将私募投资基金业务活动纳入法治化、规范化轨道进行监管，针对行业突出问题强化源头管控，划定监管底线，规范私募投资基金‘募投管退’各关键环节的相关活动，支持创业投资基金健康发展并对创业投资基金实行差异化监管，有效夯实私募投资基金的法治基础，必将有利于私募投资基金以及整体资管行业的高质量发展。”焦津洪说。

管理人的信义义务进一步强化。焦津洪认为，资产管理活动的本质是信托型法律关系，资产管理人作为受托人，在资管业务活动中居于核心地位，“受人之托、忠人之事”，对投资人负有诚实守信、谨慎勤勉的信义义务。为切实履行信义义务，管理人要以高度的谨慎与勤勉，将投资者的权益置于首位，维护基金财产安全和投资人的利益，审慎作出专业判断，稳妥有序开展投资运作，密切监测、准确研判并及时向投资者揭示相关风险，严禁为自身及他人谋取不正当利益。

“然而，在近年来资管领域一系列风险事件中，个别管理人严重背离信义义务，通过实施不当关联交易、向关联方进行利益输送，甚至直接侵占、挪用基金财产并进行隐瞒等不法手段谋取个人利益，严重影响了行业的信誉和投资者的信心，阻碍了资产管理行业实现高质量发展。”焦津洪表示，为进一步提高资管行业的规范运作水平，切实保护投资人合法权益，需要将管理人的信义义务摆到更加突出的位置，以压实管理人信义义务为抓手，推动全行业强化规范运作的理念，不断夯实资管行业高质量发展的制度基础。

他透露，即将发布的《私募条例》即对管理人侵占挪用基金财产等违法违规行为从严规制，私募违法行为成本将显著提升。

“当前，以全面实行股票发行注册制为标志的资本市场融资端改革已经取得重大进展，与此相适应，加快推进资本市场投资端改革，进一步增强资本市场财富管理功能，是资本市场保持平衡健康稳定、更好发挥服务经济高质量发展的一项十分迫切的重要举措。资产管理产品是资本市场中长期资金的主要来源之一，强化资管业务监管，规范、引导基金管理人切实履行信义义务，坚守服务经济高质量发展的初心使命，是实现资管行业高质量发展的必由之路。”焦津洪表示，下一步，证监会将以贯彻落实《证券投资基金法》《私募条例》等为抓手，不断完善配套制度规则，强化证券期货资管业务监管，强化管理人履行信义义务，强化合规、诚信、专业、稳健的行业文化，进一步推动资管行业高质量发展。

责编:王时丹 | 审校:陈筱娟 | 审核:李震 | 监制:万军伟

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